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易会满:该放的坚决放 该管的坚决管好

2019年12月02日  来源:证券时报  
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      证监会主席易会满近日在《旗帜》杂志发表署名文章。他指出,要妥善处理好政府和市场的关系,该放的坚决放,该管的坚决管好,要增加资本市场司法供给,积极配合推动证券法、刑法等法律法规的修订,大幅提升违法违规成本,加大稽查执法力度,增强监管的威慑力,严肃市场纪律,净化市场生态。

      易会满表示,新时代资本市场践行党的初心和使命,要深入学习贯彻习近平总书记关于资本市场的一系列重要指示批示精神,始终牢记全心全意为人民服务的根本宗旨,全面贯彻新发展理念,站稳资本市场监管的人民立场,不断满足经济社会发展和人民群众日益增长的财富管理需要。具体来讲,重点应包括三个方面。牢记监管姓监,提升有效监管和科学监管的水平。坚持服务实体经济和保护投资者合法权益的根本方向。打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。这三个重要方面是互相联系、有机统一的,监管是主责主业,是前提,是条件。服务实体经济和保护投资者合法权益是过程,是目标。打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场是奋斗方向,是必然结果。

      易会满指出,当前,我国资本市场发展还不能有效满足实体经济需要,在融资结构、市场结构、产品结构、投资者结构等方面,还存在不完善不平衡不适应的问题。监管干部队伍中也存在一些不愿、不善、不会担当作为的现象,如有的担当意识不强,不能很好地处理资本市场全局和局部、当前和长远、创新和风险之间的关系,工作中被动应急的多,主动出击的少,在加强资本市场顶层设计和系统性基础性工作方面花精力不够;有的干部抓资本市场综合改革的魄力不够,存在畏难情绪,缺乏攻坚克难的勇气和只争朝夕的紧迫感。有的担当能力不够,对市场反应判断能力、解决问题能力有差距;有的抓监管工作缺乏科学的方法和艺术,喜欢“齐步走”、“一刀切”、简单化;有的干部“推”字当头,遇到难题绕着走;有的对现代监管科技研究学习不够、不善运用。有的担当作风不实,习惯“朝南坐”、官气重,喜欢坐而论道,调查研究不深入、不细致,不接地气;有的服务意识不强,换位思考不够。

      易会满强调,证监会要持之以恒推进作风建设,力戒形式主义、官僚主义,全面加强纪律建设,加大金融反腐败力度,坚持自我净化、自我完善、自我革新、自我提高,全面提高证监会系统党的建设质量。在选准人用对人上下功夫,必须强化专业素质、专业能力、专业作风、专业精神,大力培养各个层级的“专门家”。证券期货监管执法的对抗性也很强,必须让干部多几次“热锅上蚂蚁”的经历,真正培养斗争精神,练就斗争本领。

      他表示,办好资本市场的事情,一靠站位和情怀,二靠改革,三靠良好生态和文化的塑造。这些都必须久久为功、常抓不懈。证监会对一些市场反映比较集中的关键性方向性问题深入研究论证,加强资本市场改革顶层设计,成熟一项推出一项。

      易会满表示,必须强化资本市场监管人民性。一是保护投资者特别是中小投资者合法权益。投资者合法权益得到有效保护,主要应有以下几个标志:第一,投资者的股东权利能得到充分保障;第二,投资者的交易权利能得到公平对待;第三,大股东违法违规行为能得到及时有效查处;第四,投资者合法权益受到不法侵害时,能得到便捷有效的监管保护和司法救济。

      二是努力提升资本市场的透明度和效率。落实以信息披露为核心的证券发行注册制,完善以信息披露为中心的上市公司监管,推进重点领域监管政策的公开透明,发展资本市场,进一步改革完善发行、上市、交易、退市等基础制度。

      三是牢牢守住不发生系统性金融风险的底线。当前,资本市场风险点多面广,特别是流动性风险、信用风险、金融乱象等重点风险,给市场稳定运行带来较大挑战。资本市场近30年的发展史也深刻揭示,风平浪静好行船,只有市场运行保持总体稳定,我们深化改革和促进发展的各项工作才能顺利推进。做资本市场监管工作,必须敬畏风险,坚持底线思维,着力防范化解重大金融风险。

      易会满还提到,强化监管人民性,必须牢牢坚持重要监管原则。坚持市场化的原则,充分尊重市场规律。要发挥市场在资源配置中的决定性作用,妥善处理好政府和市场的关系,该放的坚决放,该管的坚决管好。要进一步落实“放管服”改革要求,大力推进简政放权,放出活力、管出公平、服出效率。要相信市场、依靠市场,平衡好各方利益,注重实现监管效能最大化。坚持依法监管的原则,切实推进依法治市。要增加资本市场司法供给,积极配合推动证券法、刑法等法律法规的修订,加快推进建立中国特色的集体诉讼制度,大幅提升违法违规成本,要严格规范监管行为,减少自由裁量,统一执法尺度,公开执法标准,优化工作流程。要加大稽查执法力度,增强监管的威慑力,严肃市场纪律,净化市场生态。让市场有稳定预期,在政策出台前,要广泛开展市场调研,全面听取各方意见,政策出台后,要保持定力,不为市场杂音所扰。同时,要强化分类监管,聚焦重点业务、重点机构和重要风险点,实施差异化监管。要强化科技监管,坚持业务先行、技术保障,推动新型监管模式的有效应用,向科技要动力、要效率。(记者程丹)

责任编辑:张博华
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